帮助上市辅导企业高管测试作弊，华泰联合证券一保代收监管警示函

发布时间：2025-07-08 16:46:41 来源：挹彼注兹网 作者：综合

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记者|陈靖

近日，作弊证券江苏证监局发布了对华泰联合证券保代谢明明采取出具警示函监管措施的华泰决定。江苏证监局称，联合谢明明在对常州百佳年代薄膜科技股份有限公司开展辅导工作过程中，帮助保代存在参与证券市场知识测试作弊的上市收监示函行为。

界面新闻了解到，辅导2020年12月17日，企业常州百佳年代薄膜科技股份有限公司与华泰联合证券曾签订辅导协议，高管管华泰联合证券辅导工作小组由谢明明等8人组成，测试由谢明明担任组长。

百佳薄膜于2020年12月18日进行上市辅导备案，目前第三阶段（2021年6月16日至2021年9月15日）的辅导工作已完成。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对参与发行的董监高进行辅导。

辅导内容包括：对其进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识等。保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收，其中就包括组织董监高等发行人参加证券市场知识测试。

监管要求还提到，如果辅导验收过程中，辅导机构存在未能勤勉尽责、诚实守信，未能按照有关法律、行政法规、规章和规范性文件的其他要求开展工作的，应予以规范，且规范要求只提一次。

此次谢明明因帮助辅导企业高管测试作弊被罚，监管直指“反映了其未能诚实守信，履行好辅导职责”。而值得关注的是，2022年5月，中证协发布了《证券行业诚信准则》和《证券行业执业声誉信息管理办法》，其中提到，将强化守信激励和失信惩戒，明确将机构及其工作人员的诚信状况纳入执业声誉激励约束机制。

根据证监会网站和中证协显示，被罚的谢明明是华泰联合证券辅导工作小组的组长，从业已有8年。2021年12月，谢明明首次作为保荐代表人参与并帮助江苏电力在创业板成功上市。根据其上市保荐书，谢明明于2014年开始从事投资银行业务，2018年执业岗位变更为保荐代表人，目前为华泰联合证券投资银行业务线副总裁、保荐代表人。

百佳薄膜则是谢明明作为保荐代表人的第二个上市辅导项目，在此之前，谢明明曾作为项目协办人、主要成员参与了赛腾精密、源开发、北元化工的主板上市项目和的科创板上市项目。

从公司层面来看，华泰联合证券是开展投行业务的子公司，2021年华泰证券投行业务收入为39.07亿元，行业排名第四。截至2022年8月18日，华泰证券保荐代表人的数量为351位，其中C类有10位，位列C类保代榜单的第五位。

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